Important Announcement 2020

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GUIA ÚTIL

MARÇO // 2020

Lista de Requisitos para Enviar um Novo Negócio

A) Proposta Eletrônica
Esta opção permite o Consultor preencher e enviar negócios eletronicamente, tudo sob uma plataforma eficiente, localizada em seu Acesso à Conta. A Agência obrigatoriamente deverá verificar, aprovar e enviar todos os novos negócios submetidos pelos consultores abaixo de sua estrutura, para que os novos negócios sejam processados pela Companhia. Os seguintes documentos são necessários para o envio de um novo negócio por esta plataforma:

Preenchimento eletrônico da proposta (o processo inclui a Ilustração, Folha dos Termos do Produto e outros formulários necessários).
Cópia colorida e legível de um Documento de Identidade válido, com foto e assinatura, do Participante do Plano, do Segurado (se o Segurado for diferente do Participante do Plano) e da Pessoa Responsável pelo Pagamento (se a Pessoa Responsável pelo Pagamento for diferente do Participante do Plano). Se este documento não possuir data de vencimento, deve ter no máximo dez (10) anos de emissão. A cópia do Documento de Identidade deve corresponder com o número da Identidade informado na aplicação.
Cópia legível de um Comprovante de Endereço do Participante do Plano, do Segurado (se o Segurado for diferente do Participante do Plano) e da Pessoa Responsável pelo Pagamento (se a Pessoa Responsável pelo Pagamento for diferente do Participante do Plano) com no máximo três (3) meses de emissão (ex: conta de luz, extrato de conta bancária, etc.). A cópia do Comprovante de Endereço deve corresponder com o endereço informado na aplicação.
• Requisitos do AML- ao final do processo da aplicação e com base nas informações fornecidas , o sistema indicará todos os documentos necessários para a avaliação da aplicação. A Companhia também pode solicitar documentos de suporte adicionais com base nas informações de pagamentos recebidos.

B) Proposta Escaneada
Esta opção permite que o Consultor escaneie e envie o negócio através da opção “Enviar Proposta Escaneada”, localizada em seu Acesso à Conta. Os seguintes documentos são necessários para poder enviar a proposta escaneada:

Formulário IN102-3 Contrato de Subscrição (CY) ou Formulário IN130-3 Contrato de Subscrição (PR)¹, de acordo com a jurisdição optada pelo cliente².
Formulário IG132-3 Questionário de Procedência dos Fundo. Aplica para o Participante do Plano e os Pagadores (caso seja diferente do participante do plano).
Formulário IN110-3 Pessoa Segurada³
Formulário IP114-3 Autorização de Pagamento. Se o Pagador for diferente do Participante do Plano, a segunda página do formulário (Anexo) será necessária.
Formulário IG206 Tax Residency Self Certification for Individuals (Auto-certificação de domicílio fiscal para pessoa física)
Formulário IN124-3 Detalhes do Consultor Independente
Formulário IN136 Questionário sobre Aptidão do Investidor (somente CY)
Formulário IN138 Envio de Informações Pertinentes (somente CY)
Folha dos Termos do Produto Assinada (faça o download diretamente do seu Acesso à Conta na seção Plataforma Eletrônica).
Cópia colorida e legível de um Documento de Identidade válido, com foto e assinatura, do Participante do Plano, do Segurado (se o Segurado for diferente do Participante do Plano) e da Pessoa Responsável pelo Pagamento (se a Pessoa Responsável pelo Pagamento for diferente do Participante do Plano). Se este documento não possuir data de vencimento, deve ter no máximo dez (10) anos de emissão. A cópia do Documento de Identidade deve corresponder com o número da Identidade informado na aplicação.
Cópia legível de um Comprovante de Endereço do Participante do Plano, do Segurado (se o Segurado for diferente do Participante do Plano) e da Pessoa Responsável pelo Pagamento (se a Pessoa Responsável pelo Pagamento for diferente do Participante do Plano) com no máximo três (3) meses de emissão (ex: conta de luz, extrato de conta bancária, etc.). A cópia do Comprovante de Endereço deve corresponder com o endereço informado na aplicação.
Requisitos do AML- utilize a nossa Ferramenta baseada em risco de AML na seção Plataforma Eletrônica do Acesso à Conta para obter uma lista dos documentos necessários. A Companhia pode solicitar documentos de suporte adicionais com base nas informações de pagamento recebidas.

1. Formulários para Novos Negócio - Capital Redemption : IN108-3 Contrato de Subscrição CR (CY) para Jurisdição das Ilhas Cayman e IN132-3 CR (PR) Contrato de Subscrição para a Jurisdição de Porto Rico. Todos os formulários listados acima são necessários para os produtos de Capital Redemption, exceto o formulário IN110 Pessoa Segurada.
2. Clientes que optarem pela Jurisdição da Malásia, por favor utilize o formulário IN130-3 Contrato de Subscrição (PR) ou o formulário IN132-3 Contrato de Subscrição CR (PR).
3. A Companhia pode solicitar informações adicionais com base nas respostas apresentadas no Questionário.

Requisitos Adicionais para Pessoa Jurídica como Participante do Plano:

Cópia do contrato social ou equivalente, incluindo detalhes da sede e local de negócios (sociedades anônimas cujo capital seja representado por ações ao portador não serão aceitas como Participantes do Plano)
Registro de Sócios, Diretores e Acionistas
Cópia colorida e legível de um Documento de Identidade válido com foto e assinatura dos Sócios, Diretores e Acionistas. Se este documento não tiver data de vencimento, deve ter no máximo dez (10) anos de emissão. A cópia do Documento de Identidade da Pessoa Autorizada da corporação deve corresponder com o número da Identidade informado na aplicação.
Cópia legível de um Comprovante de Endereço com no máximo três (3) meses de emissão (ex: conta de luz, extrato de conta bancária, etc.) dos Sócios, Diretores e Acionistas. A cópia do Comprovante de Endereço deve corresponder com o endereço informado na aplicação.
Caso a Pessoa Autorizada não for um Diretor, ele / ela deverá fornecer o Documento de Identidade, o Comprovante de endereço e outros documentos que comprovem a relação entre a Pessoa Autorizada e a Organização (Procuração, Nomeação do Conselho de Administração, etc.)
Formulário IP142 Adicionar Pessoa Autorizada (se aplicável)
Formulário IG208 Tax Residency Self Certification for Entities (Auto-certificação de domicílio fiscal para pessoa jurídica)

Por favor note:
Todos os formulários estão disponíveis em nossa Biblioteca eletrônica. Antes de preencher um formulário, faça o download do mesmo na Biblioteca eletrônica para garantir que você está usando a versão mais atualizada.
Participantes do Plano poderão estar sujeitos a uma entrevista de controle de qualidade e segurança, realizada por telefone pela Companhia.

Investors Trust é a marca global que representa as empresas Grupo ITA, incluindo a ITA International Holdings LLC e suas subsidiárias. A ITA International Holdings LLC é a empresa matriz da Investors Trust Assurance SPC, uma companhia de seguros registrada nas Ilhas Cayman e classificada como “A-“ pela AM Best (para obter a classificação mais recente, acesse www.ambest.com) e membro da AILO (Association of International Life Offices); da ITA Asia Limited, companhia licenciada em Labuan, Malásia; e, da ITA International Insurer, companhia licenciada e sediada em Porto Rico. ‡ As empresas do Grupo ITA não oferecem nenhum tipo de consultoria financeira ou recomendações de investimentos. Por favor consulte um profissional tributário, jurídico ou de investimentos para obter assistência em suas decisões financeiras.