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| GUÍA DE AYUDA |
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| MARZO // 2020 |
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| Resumen de los Requisitos para un Nuevo Negocio |
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A) Aplicación Electrónica
Esta opción le permite a los Introductores completar la aplicación de manera eficiente y enviarla electrónicamente, todo dentro de una misma plataforma. La Agencia Introductora deberá aprobar y enviar los casos de su estructura de Introductores, para que dichas aplicaciones sean analizadas por la compañía. Los siguientes documentos son requeridos para el envío del nuevo negocio utilizando la aplicación electrónica:
- Aplicación Electrónica debidamente completada (el proceso incluye la Ilustración/Condiciones del Producto y otros formularios requeridos)
- Copia legible y a color de un Documento de Identificación válido que incluya la firma del Participante del Plan, del Asegurado (si el Asegurado es alguien distinto del Participante del Plan) y del Pagador (si es alguien distinto del Participante del Plan). Si el Documento de Identificación no tiene una fecha de vencimiento, el mismo debe haber sido emitido dentro de los últimos diez (10) años. Copia del ID provista por el Participante del Plan debe coincidir con el número de ID ingresado en la aplicación.
- Copia legible de un Comprobante de Domicilio del Participante del Plan, del Asegurado (si el Asegurado es alguien distinto al Participante del Plan) y del Pagador (si es alguien distinto del Participante del Plan) emitido en los últimos 3 meses (por ejemplo: una factura de servicio público, un estado de cuenta bancario, etc.). El comprobante de residencia provisto por el Participante del Plan debe coincidir con la dirección de residencia ingresada en la aplicación.
- Documentos adicionales requeridos por la herramienta de AML (Herramienta de Anti Legitimación de Capitales Basada en Riesgo) (si aplica). Al final del proceso, el sistema le indicará cualquier documento justificativo necesario, en base a la información ingresada durante el proceso de aplicación. La compañía podrá requerir información adicional basada en la información de pago recibida.
B) Aplicación Escaneada
Esta opción le permite a los Introductores enviar la nueva aplicación mediante la opción “Enviar una Aplicación Escaneada”, dentro de su Acceso a Cuenta. Los siguientes documentos son requeridos para el envío de un nuevo negocio escaneado:
- Formulario IN102-2 Acuerdo de Suscripción (CY) o Formulario IN130 Acuerdo de Suscripción (PR)1, basado en la jurisdicción de preferencia de su cliente2.
- Formulario IG132-2 Cuestionario de Origen de los Fondos. Este formulario será requerido para el Participante del Plan y para el Pagador (si fuera una persona diferente del Participante del Plan).
- Formulario IN110-2 Asegurado3
- IP114-2 Formulario de Autorización de pago. Si el Pagador es una persona diferente del Participante del Plan, la 2da. página del formulario (Addendum) será requerida.
- Formulario IG206 Tax Residency Self Certification for Individuals (Auto-Certificación de Residencia Fiscal para Individuos)
- Formulario IN124-2 Detalles del Introductor Independiente
- Formulario IN136-2 Cuestionario sobre Idoneidad Inversora (solo para planes de CY)
- Formulario IN138-2 Envío de Información Pertinente (solo para planes de CY)
- Hoja de Condiciones del Producto (descargada desde su Acceso a Cuenta en la sección Plataforma Electrónica / Condiciones de Producto)
- Copia legible y a color de un Documento de Identificación válido que incluya la firma del Participante del Plan, del Asegurado (si el Asegurado es alguien distinto del Participante del Plan) y del Pagador (si es alguien distinto del Participante del Plan). Si el Documento de Identificación no tiene una fecha de vencimiento, el mismo debió haber sido emitido dentro de los últimos diez (10) años. Copia del ID provista por el Participante del Plan debe coincidir con el número de ID ingresado en la aplicación.
- Copia legible de un Comprobante de Domicilio del Participante del Plan, del Asegurado (si el Asegurado es alguien distinto al Participante del Plan) y del Pagador (si es alguien distinto del Participante del Plan) emitido en los últimos 3 meses (por ejemplo: una factura de servicio público, un estado de cuenta bancario, etc.). El comprobante de residencia provisto por el Participante del Plan debe coincidir con la dirección de residencia ingresada en la aplicación.
- Documentos adicionales (Si aplica) (por favor, consulte nuestra herramienta Anti-Legitimación de Capitales Basada en Riesgo). La compañía podrá requerir información adicional basada en la información de pago recibida.
1. Formularios para Nuevos Negocios de Capital Redemption: IN108-2 Acuerdo de Suscripción CR (CY) para la jurisdicción de Islas Caimán y el formulario IN132-2 Acuerdo de Suscripción CR (PR) para la jurisdicción de Puerto Rico. Todos los demás formularios mencionados anteriormente son necesarios para suscribir negocios Capital Redemption, con excepción del formulario IN110-2 Asegurado.
2. Los clientes que elijan la jurisdicción de Malasia deben usar el formulario IN130-2 Acuerdo de Suscripción (PR) o el formulario IN132-2 Acuerdo de Suscripción CR (PR).
3. La compañía podrá requerir información adicional en base a las respuestas del Cuestionario de Idoneidad Inversora.
Requisitos adicionales para Persona Jurídica como Participante del Plan:
- Copia del Certificado de constitución o equivalente, que incluya los detalles del registro de la sociedad y la dirección de negocios (sociedades anónimas cuyo capital sea representado por acciones al portador no serán aceptadas como Participantes del Plan).
- Registro de Miembros/Directores y Accionistas
- Copia legible y a color de un Documento de Identificación válido que incluya la firma de los Directores y Accionistas. Si el Documento de Identificación no tiene una fecha de vencimiento, el mismo debió haber sido emitido dentro de los últimos diez (10) años. Copia del ID provista por la Persona Autorizada del Plan debe coincidir con el número de ID ingresado en la aplicación.
- Copia legible de un Comprobante de Domicilio con menos de tres meses de emitido (por ejemplo: una factura de servicio público, un estado de cuenta bancario, etc.) de la Compañía, Directores y Accionistas. El comprobante de residencia de la Persona Jurídica (como Participante del Plan) debe coincidir con la dirección ingresada en la aplicación.
- Si la Persona Autorizada no es un Director de la compañía, deberá proveer el documento de identificación, prueba de residencia y otros documentos que prueben el vínculo entre la Persona Autorizada y la compañía (Poder de Representación, Acta de designación del Directorio, etc.)
- Formulario IP142-2 Agregar/Remover Persona Autorizada
- Formulario IG208 Tax Residency Self Certification for Entities (Auto-Certificación de Residencia Fiscal para Entidades)
Por favor Notar:
Todos los formularios se encuentran disponibles en nuestra Biblioteca electrónica. Antes de completar los formularios, asegúrese de descargar la versión más actualizada de nuestra Biblioteca. Los Participantes del Plan podrán estar sujetos a una entrevista telefónica realizada por la Compañía a efectos de seguridad y control de calidad. |
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Investors Trust es la marca global que representa a las compañías del Grupo ITA, incluyendo ITA International Holdings LLC y sus subsidiarias. ITA International Holdings LLC es la compañía matriz de Investors Trust Assurance SPC, una compañía de seguros registrada en las Islas Caimán, calificada por A.M.Best con "A-" (para obtener la última calificación, acceda a www.ambest.com) y miembro de AILO (Association of International Life Offices); de ITA Asia Limited, compañía con licencia en Labuán, Malasia; y de ITA International Insurer, compañía con licencia y base en Puerto Rico. Las compañías del Grupo ITA no ofrecen ningún tipo de asesoramiento financiero ni realizan recomendaciones en inversiones. Para ser asistido en sus decisiones financieras, consulte a un profesional que brinde asesoramiento legal, financiero o impositivo.
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